运营商财经网 实习生赵鑫雨/文
日前，信达证券上海一分公司收到了上海证监会的警示函，引发关注。运营商财经网试图对其相关情况进行探究。
11月5日，上海证监局发布关于对信达证券上海投资咨询分公司采取出具警示函措施的决定。决定显示，该分公司在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，存在相关管控不到位、未严格规范有关从业人员的执业行为等问题，收到了警示函。
另外，该分公司员工韩字杰在任职期间，因“在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，未能遵守相关执业规范要求”，同样被出具警示函。
值得一提的是，不只信达证券在邀请外部专家参与相关业务过程中存在问题。在2023年5月，海通证券两名员工因存在“相关证券分析师未按公司制度规定报备邀请外部专家参与的线上会议，未严格规范有关从业人员的执业行为”等问题，收到警示函。
券商邀请外部专家参与证券投资咨询服务，本意是在规章制度允许的范围内，增强相关业务的专业性，提升研究服务的质量。而不是借用外部专家的名头，肆意妄为。
去年12月，小米集团发表声明称，2023年11月份和12月份，其汽车部三名前员工于在职期间，以收取“咨询费用”为目的，未经许可擅自参与券商、投资机构组织的所谓“研讨会”，臆造传播大量错误、不实信息，严重误导市场、扰乱公司正常业务开展。该集团表示，对组织相关活动的券商、投资机构，保留追究法律责任的权利。
而理想汽车法务与知识产权部发布《关于员工违规接受付费访谈的通报》称，2022年11月至2024年1月期间，理想汽车两名员工王某某、方某某，在已签署《保密协议》、明知负有保密义务的情况下，未经许可多次违规接受外部券商机构付费访谈，致使公司商业秘密泄露，造成严重后果。
同样，邀请这些“外部专家”参与证券投资咨询服务的证券公司也要担起责任，否则也会像信达证券这家下属公司一样因违规而被警示。
信达证券上海市证券投资执业财经网
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